上海市自考金融学自学考试大纲：第三章金融市场

第三章 金融市场
一．学习目的与要求
通过本章的学习，理解金融市场的含义、基本要素、各种分类及其功能，金融工具的含义、特征与种类；掌握货币市场与资本的特征与种类。
二．课程内容
第一节 金融市场及其要素
（一）金融市场的含义与特征
金融市场的含义；金融市场的特点；直接融资与间接融资。
（二）金融市场的基本要素
交易对象；交易主体；交易工具；交易价格。
（三） 金融市场的分类
货币市场与资本市场；一级市场与二级市场；现货市场与期货市场
国内金融市场与国际金融市场；外汇市场与黄金市场。
（四）金融市场的功能
积累资本；配置资源；调节经济；反映经济。
第二节 金融工具
（一） 金融工具含义与特征
金融工具的含义；金融工具的基本特征。
（二）金融工具的种类
货币市场上的金融工具与资本市场上的金融工具；金融机构发行的金融工具与非金融机构发行的金融工具；债务凭证与所有权凭证。商业票据；债券；股票。（三）金融衍生工具
金融衍生工具的概念；远期类合约；期权类合约。
第三节 货币市场
（一）货币市场的概念
（二） 商业票据市场
商业票据市场的概念；商业票据的流通方式。
（三） 同业拆借市场
同业拆借市场的概念；同业拆借的程序。
（四） 短期信贷市场
短期信贷市场概念。
（五） 国库券市场
国库券的概念；国库券的发行方式；国库券的发行价格。
（六） 可转让大额定期存单市场
可转让大额定期存单的概念；可转让大额定期存单的特点；可转让大额定期存单的交易价格与收益率。
（七） 回购协议市场
回购协议的概念；回购协议市场的特点。
第四节 资本市场
（一） 资本市场的概念
（二） 股票市场
股票的发行市场；股票的交易市场。
（二）债券市场
债券的发行交易；债券的交易市场。
（三） 证券投资基金市场
证券投资基金的概念；证券投资基金的分类。
（四） 中长期货币借贷市场
中长期货币借贷市场的概念；中长期货币借贷市场的主要形式。
三．考核知识点
（一）金融市场及其要素
（二）金融工具的含义、特征以及传统金融工具
（三）金融衍生工具的种类
（四）货币市场的概念与种类
（五）资本市场的概念与种类
四．考核要求
（一） 金融市场及其要素
1．识记：（1）金融市场的含义；（2）金融市场的特点；（3）金融市场的基本要素；（4）金融市场的分类。
2．领会：直接融资与间接融资。
3．应用：金融市场的功能。
（二）金融工具的含义、特点以及传统金融工具
1．识记：（1）金融工具的含义；（2）金融工具的种类；（3）商业票据的概念与种类；（4）债券的概念与种类；（5）股票的概念与种类。
2．领会：金融工具的特征
（三）金融衍生工具的种类
1．识记：（1）金融衍生工具的概念；（2）互换的概念与种类；（3）利率上限与下限的概念。
2．领会：远期合约、期货和期权的主要特征。
（四）货币市场的概念与种类
1．识记：（1）货币市场的概念；（2）商业票据市场的概念；（3）同业拆借市场的概念；（4）短期信贷市场的概念；（5）国库券的概念；（6）可转让大额定期存单的概念；（7）回购协议的概念。
2．领会：商业票据市场、同业拆借市场、国库券市场、回购协议市场、可转让大额定期存单市场的特征。
3．应用：（1）票据贴现利息和贴现价格的计算；（2）国库券发行价格与投资收益率的计算；（3）可转让大额定期存单的交易价格与收益率的计算。
（五）资本市场的概念与种类
1．识记：（1）资本市场的概念；（2）发行股票的条件；（3）股票承销的形式；（4）股票上市的条件；（5）发行债券的条件；（6）证券投资基金的概念与种类；（7）中长期货币借贷市场的概念与主要形式。
2．领会：（1）股票的发行价格；（2）股票交易的过程；（3）证券交易所与场外交易市场；（4）股票的交易方式；（5）股票的理论价格。
3． 应用：（1）债券的评级；（2）股票的估价；（2）债券发行价格的计算；（3）债券的估价。