上海市自考投资银行学自学考试大纲：第二章投资银行的组织结构

第二章 投资银行的组织结构
一、 学习目的和要求
通过对投资银行的组织形态、内部结构、组织结构理论及业务结构的学习，重点掌握投资银行的两种形态：合伙人制和股份公司制；理解有关投资银行组织的理论；了解美国投资银行的业务结构。
二 课程内容
第一节 投资银行的组织形态
一、 合伙人制及特点
二、 混合公司制及特点
三、 股份公司制及特点
第二节 投资银行的内部结构
一、 投资银行的管理结构
（一） 股东大会
（二） 董事会
（三） 执行董事
（四） 总经理
二、 投资银行业务部门
（一） 企业融资部
（二） 公共融资部
（三） 兼并收购部
（四） 项目融资部
（五） 证券交易部
（六） 房地产部
（七） 风险投资部
（八） 国际业务部
（九） 发展研究部
（十） 私募基金部
（十一）计划财务部
三、 投资银行的分支机构
（一） 设立分支机构的影响因素
（二） 投资银行分支机构的组织形式
第三节 投资银行的组织结构理论
一、 投资银行组织结构的一般原理
（一） 统一指挥的原理
（二） 以工作为中心的原理
（三） 管理幅度原理
（四） 管理层次的原理
（五） 专业化原理
（六） 权责对等原理
（七） 才职相称原理
二、 现代组织理论与组织结构设计
（一） 权变组织理论
（二） 组织结构设计
（三） 组织结构的选择
（四） 国际企业组织结构的选择
第四节 投资银行的业务结构
一、 投资银行的业务结构
二、 投资银行的风险收益结构
三、 美国投资银行业务结构的借鉴
（一） 调整市场定位
（二） 扩大资本金规模
（三） 改善竞争环境
四、 考核知识点
（一） 投资银行的组织形态：合伙人制、混合公司制和股份公司制
（二） 投资银行的管理结构、业务部门和分支机构
（三） 投资银行组织结构的一般原理
（四） 现代组织理论与组织结构设计
（五） 投资银行的业务结构和风险收益结构及其美国投资银行业务结构的借鉴
五、考核要求
（一） 投资银行的组织形态
1． 识记：合伙人制、混合公司制和股份公司制的含义
2． 领会：合伙人制、混合公司制和股份公司制的各自的特点及其优缺点
（二） 投资银行的内部结构
1． 识记：投资银行的管理结构和业务部门的设置
2． 领会：（1）投资银行管理结构和业务部门的职能 （2）投资银行分支机构设立的影响因素和分支机构的组织形式
（三） 投资银行的组织结构理论
1． 识记：投资银行组织结构的一般原理
2． 领会：（1）权变组织理论的内容 （2）组织结构设计的内容、原则、策略和类型 （3）组织结构的选择 （4）国际企业组织结构：母子公司结构和国际部结构及其各自的优缺点
3． 应用：根据投资银行结构理论，选择我国投资银行的组织形式。
（四） 投资银行的业务结构
1． 领会：美国投资银行的业务结构和风险收益结构
2． 应用：美国投资银行业务结构对我国的借鉴意义