上海市自考投资银行学自学考试大纲：第九章风险投资业务

第九章 风险投资业务
一、 学习目的和要求
通过本章的学习，了解风险投资的含义、作用与功能；明确风险投资的步骤和特点；熟悉风险投资的运作程序；分析投资银行在风险投资中的作用；理解风险投资与投资银行的分离及原因。
二、 课程内容
第一节 风险投资概述
一、 风险投资的含义
（一） 风险资本
（二） 风险投资者
（三） 投资期限
（四） 投资对象
（五） 投资方式
二、 风险投资的功能
（一） 聚资功能
（二） 嬗变功能
（三） 资金匹配功能
（四） 效益功能
（五） 促进高新技术成果的转化功能
（六） 激励风险企业家和高新技术研究人员的创业功能
（七） 风险管理功能
（八） 推进风险企业规模发展的功能
三、 风险投资的步骤
（一） 风险投资的投入：种子期
（二） 风险投资的投入：导入期
（三） 风险投资的投入：成长期
（四） 风险投资的投入：成熟期
第二节 风险投资的特点和运作程序
一、 风险投资的特点
二、 风险投资的运作程序
（一） 项目筛选、评价并作出投资决策
（二） 经营和管理投资项目
（三） 退出
第三节 风险投资中的投资银行
一、 投资银行在风险投资中的作用
（一） 风险投资的融资中介
（二） 风险投资的退出中介
（三） 风险投资的投资者
二、 风险投资与投资银行的分离
（一） 依附性风险投资公司的内在缺陷
（二） 内部交易的风险
三、 投资银行在硅谷
三、 考核知识点
（一） 风险投资的含义及其五大要素
（二） 风险投资的功能
（三） 风险投资的四个阶段及其每一阶段的特点
（四） 风险投资的特点
（五） 风险投资运作程序的三个阶段
（六） 投资银行在风险投资中的作用
（七） 风险投资与投资银行的分离及其原因
（八） 投资银行在硅谷的业务发展状况
四、 考核要求
（一） 风险投资概述
１． 识记：（1）风险投资的含义（2）风险投资的四个阶段
２． 领会：（1）风险投资的五大要素（2）风险投资的功能（3）风险投资四阶段的特点
（二） 风险投资的特点和运作程序
１． 领会：（1）风险投资的特点（2）风险投资运作程序三阶段的具体内容
（三） 风险投资中的投资银行
１． 领会：（1）投资银行在风险投资中的作用（2）风险投资与投资银行的分离及其原因（3）投资银行在硅谷的业务发展状况
２． 应用：（1）风险投资在中国的产生与发展